Una lista, con estado
Cada punto: cumple, falta o en curso.
Lo que la ley exige a su empresa, comprobado y con un plan.
Cumplimiento básico de la empresa
Una empresa tiene obligaciones que no se ven hasta que alguien las pide: protección de datos, canal de denuncias, prevención de delitos, libros y registros. Un incumplimiento pequeño puede costar caro, y de algunos responde personalmente el administrador.
Comprobamos una lista de puntos de cumplimiento, le decimos cuáles cumple, cuáles faltan y cuáles están en curso, y le dejamos un plan a seis meses. Si usted lo desea, un abogado colegiado de nuestros asociados puede ocuparse después del seguimiento.
- Tipo de encargo
- Proyecto cerrado
- Plazo orientativo
- El informe de situación, habitualmente, entre cuatro y seis semanas; el plan, a seis meses.
- Honorarios
- Por escrito, antes de empezar
- Quién lo presta y firma
- Un abogado colegiado de nuestros asociados, coordinado con Empresas para lo laboral y lo contable.
Aquí se comprueba lo que la ley exige a la empresa; las obligaciones laborales de cada mes (registro horario, igualdad, prevención) se llevan en Empresas, en Laboral.
Cuándo hace falta
- Nunca ha revisado cómo cumple su empresa
- Su plantilla ha llegado a 50 trabajadores
- Un cliente, un banco o un inversor le pide acreditar su cumplimiento
- Es administrador y quiere saber de qué responde personalmente
Por qué importa
Un plan a seis meses
Qué hacer, en qué orden y quién lo hace.
También el administrador
Los deberes y la responsabilidad personal de quien administra.
Qué incluye
- Protección de datos personales
- Sistema interno de información (canal de denuncias)
- Prevención del blanqueo de capitales, si su actividad lo exige
- Prevención de delitos (compliance penal)
- Deberes y responsabilidad de los administradores
- Libros societarios, titularidad real y marcas
Qué no incluye
- Defender en un procedimiento penal, una inspección o una investigación: es un asunto aparte
- Garantizar que no habrá sanciones: comprobamos y proponemos, y cumplir depende de la empresa
Para quién es
- Empresas con plantilla que nunca han revisado su cumplimiento
- Administradores que quieren saber de qué responden personalmente
Cuatro bloques
Qué se comprueba.
Datos y denuncias
Lo que protege a las personas que tratan con la empresa.
- Protección de datos personales: registro de actividades, información y contratos con proveedores
- Sistema interno de información (canal de denuncias), obligatorio desde 50 trabajadores
Dinero y delitos
Lo que protege a la empresa y a sus administradores.
- Prevención del blanqueo de capitales, si su actividad lo exige
- Modelo de prevención de delitos
- Deberes y responsabilidad del administrador
La sociedad
Lo que la hace existir con orden.
- Libros societarios y depósito de cuentas
- Titularidad real
- Marcas, dominios y propiedad intelectual
Las personas
Lo que la ley exige a una empresa con plantilla.
- Registro horario y registro retributivo
- Igualdad
- Prevención de riesgos laborales
Cómo empieza
Una primera reunión para ver la actividad, la plantilla y los clientes de la empresa; con eso decidimos qué puntos de la lista le aplican.
Qué traer- Los estatutos, los libros y la titularidad real
- El número de trabajadores y los contratos tipo
- Cómo trata datos personales: web, clientes, empleados y proveedores
- Si ya tiene canal de denuncias, protocolo de acoso o modelo de prevención de delitos
Qué recibe
- 01Informe de situaciónCada punto, con su estado —cumple, falta o en curso— y un semáforo.
- 02Plan a seis mesesQué hacer, en qué orden y quién lo hace.
- 03Documentos que faltenPreparados por un abogado colegiado: registro de actividades, política del canal de denuncias, modelo de prevención.
- 04Seguimiento, si lo deseaDelegado de protección de datos y gestión del canal de denuncias, por un abogado colegiado de nuestros asociados, con propuesta por escrito.
Preguntas frecuentes
¿Mi empresa necesita un canal de denuncias?
Si tiene 50 o más trabajadores, la Ley 2/2023 obliga a tener un sistema interno de información. Con menos, depende; lo comprobamos.
¿Qué es el compliance penal?
Un modelo de organización y de control para prevenir delitos dentro de la empresa. La ley lo tiene en cuenta al atribuir responsabilidad penal a la persona jurídica (artículo 31 bis del Código Penal).
¿Respondo personalmente como administrador?
En algunos casos, sí: la ley fija deberes de diligencia y de lealtad a los administradores y prevé su responsabilidad. Lo vemos en el informe.
«Lo que la ley exige, antes de que lo pida nadie.»
Contenido de carácter orientativo. Los servicios legales los presta y firma un abogado colegiado de nuestros asociados.
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Lo primero que le pediremos: los estatutos, los libros y la titularidad real.